福建体彩网山西证券股份有限公司山西证券日日

发布时间:2021-02-18 17:26

  本基金募集申请已于2015年3月19日获中国证监会证监许可﹝2015﹞414

  国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为

  基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范

  系统性风险为目标。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性

  投资风险。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产

  品资料概要和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品

  特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,自

  间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

  份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

  合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定

  享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020

  年5月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日。本招募

  4中吉金投资产管理有限公司-中吉金投-稳赢2号投资基金42,286,0001.49

  8中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金25,470,8000.90

  易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介

  侯巍先生,中共党员,硕士学位。2007年4月至2008年1月任山西证券有限责

  任公司党委委员、董事、总经理;2008年1月至2015年2月任公司董事、总经理;

  2008年4月至2010年9月任大华期货有限公司董事;2009年4月至今任中德证券有

  限责任公司董事长;2008年2月至2014年12月历任公司党委委员、党委副书记;

  2014年12月至今任公司党委书记;2015年2月至今任公司董事长、总经理;2016

  杨增军先生,中共党员,本科学历,高级会计师,2009年3月至2015年5月,

  在晋商银行股份有限公司工作,历任财务总监、首席财务官;2015年5月至2016

  年7月,在山西国信投资集团有限公司工作,任财务总监兼计划财务部总经理、

  科技信息部总经理(兼)、投资决策委员会委员、财务审查委员会副主任;2016

  年7月至2019年12月任山西金融投资控股集团有限公司财务总监;2016年7月至

  2020年1月任山西金融投资控股集团有限公司财务管理部总经理;2019年12月至

  今任山西国耀新能源集团有限公司董事长。2017年2月至今兼任山西省产权交易

  中心股份有限公司监事、监事会主席,山西省农业信贷融资担保有限公司监事;

  李华先生,中共党员,本科学历,会计师。1995年7月至2002年3月在太钢集

  团财务处成本科从事会计工作;2002年4月至2008年6月担任太钢集团计财部成本

  管理室科长;2008年7月至2011年9月担任山西太钢不锈钢股份有限公司计财部副

  部长;2011年10月至2017年7月担任山西太钢不锈钢股份有限公司计财部部长;

  2016年4月至2017年7月担任山西太钢不锈钢股份有限公司财务总监;2016年11

  月至2017年7月担任山西太钢不锈钢股份有限公司董事会秘书;2016年10月至今

  担任山西太钢不锈钢股份有限公司董事;2017年8月至2018年10月担任太原钢铁

  (集团)有限公司副总经理;2018年10月至今任太原钢铁(集团)有限公司党委

  常委、董事;2018年11月至今,担任山西太钢不锈钢股份有限公司副董事长、总

  经理;兼任山西太钢不锈钢精密带钢有限公司、天津太钢天管不锈钢有限公司、

  山西太钢不锈钢钢管有限公司董事长。2018年8月至今,任山西证券董事。

  夏贵所先生,中共党员、本科学历。1996年11月至1998年1月任山西通宝能

  源股份有限公司财务部副经理,1998年1月至2000年8月任山西通宝能源股份有限

  公司总经理助理、财务部经理,2001年11月至2004年3月任山西通宝能源股份有

  限公司总会计师,2004年3月至2008年2月任山西通宝能源股份有限公司副总经理

  兼会计师,2008年2月至2010年7月任山西国际电力配电管理公司总会计师、党委

  委员,2010年7月至2020年2月任山西国际电力集团有限公司财务部经理(期间:

  2014年2月至2017年3月任晋能电力集团有限公司总会计师、党委委员职务),2017

  年5月至今任山西国际电力集团有限公司董事;2010年6月至今任山西国电置业有

  限公司董事;2010年8月至今任山西地方电力有限公司董事;2011年2月至今任山

  西国际电力资产管理有限公司董事;2014年3月至今任晋能环保工程有限公司董

  事;2015年4月至今任山西国际电力投资有限公司董事;2016年5月至今任山西通

  宝能源股份有限公司董事;2017年11月至2020年2月任晋能集团有限公司财务管

  理部副部长;2018年5月至今任晋商银行股份有限公司、山西灏鼎能源投资有限

  公司、朝晖产业投资基金管理有限公司监事;2018年8月至今任公司董事。

  澳洲资深会计师。2000年1月至今,在瑞华会计师事务所工作,担任合伙人。2014

  年10月至今,任华远地产股份有限公司独立董事;2015年5月至今任公司独立董

  容和平先生,中共党员,本科学历。2001年6月至2010年6月任山西大学商务

  学院副院长、教授;2011年5月至今任山西工商学院副院长、教授;2013年6月至

  蒋岳祥先生,中共党员,硕士学位。2005年12月至2009年3月任浙江大学经

  济学院金融系教授、博士生导师、系主任、院长助理;2009年4月至2013年7月,

  任浙江大学经济学院党委书记、副院长;2009年4月至今任浙江大学经济学院教

  授、博士生导师;2014年7月至今任国信证券股份有限公司独立董事;2015年8

  月至今任英洛华科技股份有限公司独立董事;2016年7月至今任荣安地产股份有

  王怡里先生,中共党员,学士学位。2008年2月至2013年3月任山西证券

  董事会办公室总经理;2008年2月至2016年5月任山西证券综合管理部总经理;

  2010年2月至今担任山西证券党委委员;2010年4月至今任山西证券董事会秘

  书;2011年8月至今任山西证券副总经理;2013年6月至今任山西中小企业创

  业投资基金(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、山证基金管理有限公司董事

  长;2014年6月至今任山证资本管理(北京)有限公司董事长;2014年10月至

  今任北京山证并购资本投资合伙企业执行事务合伙人委派代表;2015年2月至

  今任山证投资有限责任公司董事长;2016年11月至今担任中德证券有限责任公

  司董事;2018年1月至今任汾西启富扶贫引导基金合伙企业(有限合伙)执行

  事务合伙人委派代表;2018年7月至今任山西国投创新绿色能源股权投资合伙

  企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表;2018年8月至今任山西交通产业

  基金合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表;2018年12月至今任山证

  创新投资有限公司执行董事、总经理;2020年3月至今任山证科技(深圳)有

  焦杨先生,中共党员,本科学历,硕士学位。2010年2月至2014年12月任山

  西信托股份有限公司常务副总经理;2014年12月至2016年6月任山西国信投资集

  团有限公司风控总监兼审计风控部总经理;2016年6月至2019年12月任山西金融

  投资控股集团有限公司运营总监;2016年6月至2018年2月任山西金融投资控股集

  团有限公司资本运营部总经理;2018年2月至2019年12月任山西金融投资控股集

  团有限公司投资管理部总经理;2015年1月至今任汇丰晋信基金管理有限公司监

  事会主席、山西股权交易中心有限公司监事;2016年12月至今,任山西股权交易

  中心有限公司监事会主席;2010年10月至今任公司监事;2011年5月至今任公司

  济师。2012年5月至2015年3月,任山西信托股份有限公司监事、监事会主席;2015

  年3月至2017年1月任山西信托股份有限公司党委委员、副总裁;2017年1月至2019

  年1月任山西省融资再担保有限公司党委书记、董事长;2019年1月至今任山西省

  融资再担保集团有限公司(原山西省融资再担保有限公司)党委书记、董事长;

  王国峰先生,中共党员,本科学历。2005年3月至2015年3月,任长治市行政

  事业单位国有资产管理中心副主任;2015年9月至2017年10月,任长治市行政事

  业单位国有资产管理中心主任;2017年10月至今,任长治市经济建设投资服务中

  高明先生,中共党员,大专学历。1984年9月至今历任汾酒集团有限责任公

  司基建出纳、会计、财务科副科长、科长、审计部副主任、主任、山西杏花村汾

  酒厂股份有限公司财务处处长、汾酒集团有限责任公司财务部主任、副总会计师;

  2013年8月至今任山西杏花村汾酒集团有限责任公司总会计师;2007年4月至2008

  关峰先生,中共党员,本科学历。2001年6月至2013年6月,历任山西焦化集

  团有限公司审计处副处长、处长;2013年6月至2014年4月,任山西焦化集团有限

  公司财务处处长;2014年5月至2017年5月,任山西焦化集团有限公司集团副总会

  计师兼财务处处长;2017年2月至今任山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司总经

  罗爱民先生,中共党员,本科学历。2005年3月至2010年3月任山西省经贸资

  产经营有限责任公司处长;2010年3月至2017年5月任山西经贸集团技改投资有限

  公司总经理;2017年5月至今任山西经贸集团技改投资有限公司执行董事;2018

  年12月至今任山西旅游集团资产管理有限公司董事长、山西经贸集团煤焦投资有

  限公司董事长;2007年6月至今,任太原重工股份有限公司监事;2011年5月至今

  李国林先生,中共党员,本科学历,学士学位。2012年4月至2016年5月任山

  西省科技基金发展总公司副总经理;2016年5月至2016年8月,任山西省科技基金

  发展总公司常务副总经理;2016年8月至2017年12月任山西省科技基金发展总公

  司总经理;2016年9月至2017年12月任山西省科技基金发展总公司党支部书记。

  2017年12月至今任山西省科技基金发展有限公司(原山西省科技基金发展总公司)

  党支部书记、执行董事、总经理。2014年9月至今任山西久晖股权投资管理有限

  公司执行董事;2014年6月至今任山西澳坤生物农业股份有限公司董事;2014年4

  月至今任太原风华信息装备股份有限公司董事;2012年3月至今任晋城市富基新

  材料股份有限公司董事;2014年12月至今任山西诺亚信创业投资有限公司董事;

  2012年12月至今任运城市奥新纳米新技术有限公司董事;2015年1月至今任山西

  青山化工有限公司董事;2018年3月至今任山西康宝生物制品股份有限公司董事;

  刘奇旺先生,中共党员,本科学历。1992年10月至2017年12月,历任吕梁市

  国有资产投资集团公司(原吕梁地区信托投资公司)办公室副主任、办公室主任、

  总会计师;2017年12月至今任吕梁国投集团有限公司(原吕梁市国有资产投资集

  胡朝晖先生,中共党员,学士学位。2008年1月至今任公司职工监事;2008

  年2月至2016年5月任公司风险控制部总经理;2016年5月至今任公司稽核考核部

  总经理;2009年1月起任公司监事会副主席。2011年7月至今任山证投资有限责任

  翟太煌先生,中共党员,硕士学位。2008年1月至今任公司职工监事;2008

  年1月至2019年3月任公司研究所所长;2011年7月至今任山证投资有限责任公司

  董事;2014年6月任山证资本管理(北京)有限公司董事;2019年3月至今任公司

  闫晓华女士,中共党员,学士学位。2006年7月至2008年1月任公司稽核考核

  部总经理,2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司职工监事;2008年1

  月至今任公司职工监事;2008年2月至2016年5月任公司稽核考核部总经理;2016

  年5月至2017年7月任公司合规管理部总经理;2017年2月至今任公司总裁助理。

  尤济敏女士,中共党员,硕士学位。2006年4月至2016年5月任公司人力

  资源部总经理;2006年4月至2011年8月,任公司党委办公室主任;2008年1

  月至今任公司职工监事;2011年7月至今任山证投资有限责任公司董事;2013

  年6月至今任山证基金管理有限公司董事;2014年6月至今任山证资本管理(北

  京)有限公司董事;2016年6月至今任山证投资有限责任公司专职副董事长。

  乔俊峰先生,中共党员,硕士学位。2007年4月至2008年1月任山西证券有限

  责任公司职工董事;2008年2月至2015年5月任公司职工董事;2008年10月至2010

  年9月任大华期货有限公司总经理;2010年9月至2013年9月任大华期货有限公司

  董事长;2010年2月至今担任公司党委委员。2010年12月至今任公司副总经理;

  2013年9月至2017年1月任格林大华期货有限公司董事长;2016年1月至今任山证

  国际金融控股有限公司董事长。2017年6月至今任公司上海资产管理分公司总经

  汤建雄先生,学士学位。2008年2月至2013年3月任公司计划财务部总经

  理;2007年11月至2013年10月任大华期货有限公司董事;2009年4月至今担

  任中德证券有限责任公司董事;2010年4月至2015年12月任公司财务总监;

  2011年8月至今任公司副总经理;2011年7月至今任山证投资有限责任公司董

  事;2013年10月至今任格林大华期货有限公司董事;2015年2月至2016年1

  月代为履行合规总监职责,2016年1月至2017年6月任公司合规总监。2017

  高晓峰先生,中共党员,学士学位。1996年8月至1999年8月任职于山西

  省证券管理办公室证信证券培训中心;1999年8月至2010年3月先后任职于中

  国证监会山西监管局机构处、期货处和上市处;2010年3月至2014年8月先后

  任中国证监会山西监管局办公室副主任(主持工作)、主任;2014年8月至2015

  年11月任中国证监会山西监管局期货处处长;2015年11月至2017年3月任中

  国证监会山西监管局法制处处长(期间,2016年8月至2017年1月挂职山西金

  融投资控股集团有限公司投资管理部副总经理);2017年6月至今,任公司副总

  华志贵先生,复旦大学经济学硕士。2004年5月至2008年8月,在东方证

  券股份有限公司固定收益业务总部任高级投资经理;2008年9月至2009年8月,

  在中欧基金管理有限公司,从事研究、投资工作;2009年9月,加入华宝兴业

  基金管理有限公司,2010年6月至2011年9月担任华宝兴业现金宝货币市场基

  金基金经理;2010年6月至2013年4月担任华宝兴业增强收益债券型投资基金

  基金经理;2011年4月至2014年5月担任华宝兴业可转债基金基金经理。2014

  年10月加盟本公司公募基金部,2015年5月14日至今任山西证券日日添利货

  币市场基金基金经理。2016年5月4日至2018年7月21日任山西证券保本混

  合型证券投资基金基金经理。2016年8月24日至今任山西证券裕利债券型证券

  投资基金(自2018年8月25日起,转型为山西证券裕利定期开放债券型发起式

  证券投资基金)基金经理。2019年1月21日至今任山西证券超短债债券型证券

  投资基金基金经理。2019年5月30日至今任山西证券裕泰3个月定期开放债券

  刘相鹏先生,上海财经大学金融硕士。2012年1月至2013年9月任上海易

  序资产管理有限公司债券交易员;2013年10月至2015年2月任江苏大丰农商

  行债券交易员;2015年4月加入山西证券公募基金部,从事债券交易工作,2018

  年5月3日至今任山西证券日日添利货币市场基金基金经理,2019年5月30日

  至今任山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。刘相

  证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管

  法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告各类基金份额的

  12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公

  托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人

  效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在

  建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行

  基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

  理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察

  稽核部门负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

  险控制目标和要求分配到各部门;讨论、协调各部门之间的风险管理过程;听取

  点,并调整与改进相关的风险处理和控制策略;讨论向公司高级管理层提交的基

  规性审核;按照监管机构的要求和公司的规定定期、不定期地进行合规检查,组

  织落实公募基金管理业务的业务隔离和反洗钱工作;负责处理公募基金管理业务

  理业务风险管理制度和风险控制流程;建立和完善公募基金管理业务风险监控指

  标体系;监控和检查公募基金管理业务运行情况;分析、评估公募基金管理业务

  章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管

  理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有

  效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全

  完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括政

  策和市场风险,管理风险和职业道德风险,分别制定严格防范措施,并制定岗位

  分离制度、空间分离制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密

  部和稽核审计部。合规总监全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席

  任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵

  规守法情况进行内部监察、稽核,出具监察稽核报告,报公司董事会和中国证监

  会。如发现公司有重大违规行为,应立即向公司董事会和中国证监会报告。合规

  管理部、稽核审计部具体执行合规管理与稽核审计工作,并协助合规总监工作。

  合规管理部、稽核审计部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。

  具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见,并提交风险管理执行委员会;

  检查公司各部门执行内部管理制度的情况;监督公司资产运作、财务收支的合法

  性、合规性、合理性;监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性;调查公司

  内部的违规事件;协助监管机关调查处理相关事项;负责员工的离任审计;协调

  循;按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务

  的相互核查监督机制;为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定

  了资金头寸管理制度;为了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工

  作,并在授权范围内,及时准确地完成基金清算;强化会计的事前、事中、事后

  监督和考核制度;为了防止会计数据的毁损、散失和泄密,制定了完善的档案保

  高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保

  监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更

  做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之

  都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和

  执行委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了

  自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌

  建立数量化的风险管理模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司

  的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市

  公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD

  发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全

  国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合

  交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银

  行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续

  五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司

  截至2020年3月31日,交通银行资产总额为人民币104,543.83亿元。2020

  年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。

  有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、

  工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职

  业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发

  任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,2018

  年8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为

  履行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长;2016

  年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018

  年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月

  兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中

  国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经

  理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经

  理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心

  支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。

  袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015

  年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副

  总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、

  科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石

  油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

  截至2020年3月31日,交通银行共托管证券投资基金452只。此外,交通

  银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银

  行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管

  理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资

  产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资

  管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、

  评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保

  内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监

  交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,

  设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施

  模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过

  行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标

  环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最

  产托管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基

  金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通

  银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交

  通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、

  《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人

  员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变

  化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,

  业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信

  实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运

  基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投

  资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和

  支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、

  开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及

  时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。

  交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银

  规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海

  客服电线br/

  3、剩余期限在397天以内(含397天)的债券及非金融企业债务融资工具;

  动性投资策略,利用定性分析和定量分析方法,通过对短期金融工具的积极投资,

  变化和短期资金供给等因素的综合判断,结合各类资产的流动性特征、风险收益、

  估值水平特征,决定各类资产的配置比例和期限匹配量,并适时进行动态调整。

  限等因素的分析,以及对整个利率市场环境及其变动趋势的研究,在严格控制风

  要求及其相关的投资比例规定,动态调整组合的久期。当预期市场短期利率上升

  时,本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降

  低组合久期,以降低组合跌价风险;当预期市场短期利率下降时,则通过增持剩

  关法律法规的前提下,利用正回购操作循环融入资金进行债券投资,提高基金收

  益水平。另一方面,本基金将把握资金供求的瞬时效应,积极捕捉收益率峰值的

  短线机会。如新股发行期间、年末资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡,

  导致回购利率突增等。此时,本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期资

  因素影响而出现定价差异,从而产生套利机会。本基金在充分论证这种套利机会

  可行性的基础上,适度进行跨市场或跨品种套利操作,提高资产收益率。如跨银

  金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作和债券品种的期

  限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持充分流动性的基础上争

  基金达到类似活期存款的流动性以及更高的收益,因此选择活期存款利率作为业

  较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年4月20

  日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容

  本报告期自2020年1月1日起至3月31日止。本报告中财务资料未经审计。

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融

  本基金合同约定:本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过120

  序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例(%)各期限负债占基金资产净值的比例(%)

  序号债券代码债券名称债券数量(张)摊余成本(元)占基金资产净值比例(%)

  1172006517郑州银行绿色金融011,000,000100,761,526.552.40

  9江苏银行CD0611,000,00099,927,006.472.38

  9北京银行CD1001,000,00098,527,414.932.34

  9西安银行CD0811,000,00098,289,248.822.34

  0大同煤矿SCP004900,00090,016,201.162.14

  0大同煤矿SCP006600,00060,093,850.931.43

  9山东电力SCP003500,00050,033,988.741.19

  20山东电力SCP001500,00050,000,135.761.19

  1139812天著优04500,00050,023,348.741.19

  2138104永熙优18480,00047,989,979.111.14

  313800619汇裕01300,00030,090,794.030.72

  415990919借02A1300,00030,009,620.640.71

  5138445链融21A1300,00030,000,000.000.71

  615991519借01A1300,00029,997,860.980.71

  7139835链融14A3250,00025,003,645.900.59

  本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或

  协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每

  9.2本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体,没有出现被监管部门

  产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

  来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日2015年5月14日,基金业绩数据截至2020年3月31

  阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2015.5.14—2015.12.311.8167%0.0011%0.2258%0.0000%1.5909%0.0011%

  2016.1.1-2016.12.312.5117%0.0004%0.3565%0.0000%2.1552%0.0004%

  2017.1.1-2017.12.313.3896%0.0012%0.3555%0.0000%3.0341%0.0012%

  2018.1.1-2018.12.313.2705%0.0011%0.3555%0.0000%2.9150%0.0011%

  2019.1.1-2019.12.312.5648%0.0004%0.3555%0.0000%2.2093%0.0004%

  2020.1.1-2020.3.310.5898%0.0004%0.0885%0.0000%0.5013%0.0004%

  2015.5.14-2020.3.3114.9735%0.0013%1.7496%0.0000%13.2239%0.0013%

  阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2015.5.14—2015.12.311.8000%0.0025%0.2258%0.0000%1.5742%0.0025%

  2016.1.1-2016.12.312.7682%0.0004%0.3565%0.0000%2.4117%0.0004%

  2017.1.1-2017.12.313.6507%0.0012%0.3555%0.0000%3.2952%0.0012%

  2018.1.1-2018.12.313.5291%0.0011%0.3555%0.0000%3.1736%0.0011%

  2019.1.1-2019.12.312.8217%0.0004%0.3555%0.0000%2.4662%0.0004%

  2020.1.1-2020.3.310.6523%0.0004%0.0885%0.0000%0.5638%0.0004%

  2015.5.14-2020.3.3116.1850%0.0016%1.7496%0.0000%14.4354%0.0016%

  阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2015.5.19—2015.12.310.8174%0.0009%0.2209%0.0000%0.5965%0.0009%

  2016.1.1-2016.12.310.9862%0.0004%0.3565%0.0000%0.6297%0.0004%

  2017.1.1-2017.12.311.8511%0.0012%0.3555%0.0000%1.4956%0.0012%

  2018.1.1-2018.12.311.7334%0.0011%0.3555%0.0000%1.3779%0.0011%

  2019.1.1-2019.12.311.0391%0.0005%0.3555%0.0000%0.6836%0.0005%

  2020.1.1-2020.3.310.2157%0.0004%0.0885%0.0000%0.1272%0.0004%

  2015.5.19-2020.3.316.8199%0.0013%1.7446%0.0000%5.0753%0.0013%

  注:1、按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为基金合同生效之日

  起六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同(第十二部分二、投资

  费率0.3%,C类基金份额的管理费为年费率0.3%。管理费的计算方法如下:

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基

  基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0%,对于由A类升级为B

  类基金份额的费率。C类基金份额的年销售服务费率为0.25%。三类基金份额的

  销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财

  产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节

  假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支

  对于接受增值服务的本基金C类基金份额,每日应收取的增值服务费以1.5%

  的年费率、按其持有的前一日基金资产净值进行计算。增值服务费费率如有调降,

  份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等

  《山西证券日日添利货币市场基金更新招募说明书(2020年第1号)》依据

  《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

  《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关

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